Брокер-контроллер

Брокер-контроллер осуществляет контроль за процессом подачи заказов брокера на фондовой бирже. Он отвечает за наличие и квалификацию сотрудников в группе биржевых маклеров в соответствии с принятыми принципами ведения биржевой торговли.

Профессиональные обязанности

• осуществление контроля за деятельностью биржевых брокеров, включая процесс представления заказов на фондовой бирже;
• ведение посреднической деятельности в отношениях между брокерами конкретной биржи и национальной фондовой биржей;
• ведение списка брокеров, занятых на бирже, и перечня клиентов конкретного брокера;
• проверка квалификации и опыта биржевых маклеров в соответствии с критериями, изложенными в утвержденных правилах биржевых торгов;
• предоставление и отзыв доступа брокеров к ИТ-системе национальной фондовой биржи;
• предоставление разрешений брокерам-членам бирж размещать заказы на бирже;
• разработка, внедрение и усовершенствование процедуры подачи заказов на фондовой бирже;
• контроль за соблюдением нормативных законодательных требований при подаче заявок брокером на бирже;
• утверждение запросов или согласие на отмену биржевых операций.

По материалам: Освіта.ua
Дата публикации: 17.05.2020